KYC Formulario

"KYC" ("Know Your Customer") - Conoce a Tu Cliente

Para Empresas Productores de oro

INTRODUCCIÓN

Con el objetivo de cumplir con la normativa internacional, combatir el financiamiento del terrorismo y el lavado de activos, se requiere que todos los vendedores de metales y piedras preciosas, verifiquen, registren y obtengan información necesaria que identifique a sus proveedores de minerales.

Lo mencionado en el párrafo precedente, implica que cuando nuestros proveedores aperturen una cuenta con nosotros, les pediremos diversa información sobre su compañía, los propietarios, permisos, entre otros, que nos permita identificarlos. Del mismo modo, solicitaremos copias de distintos documentos, tanto de la compañía como de sus propietarios.



Documento del sitio WWW.PoliMETAL.CLUB

1. DETALLAES DE LA COMPAÑIA

Razón social: Dirección (incluyendo código postal y país):
Teléfono:
Email:

2. REGISTROS (proporcione todos los detalles que pueda)

RUC N°: Partida registral N°:
País de constitución: Oficina registral:

3. DETALLES DE LOS PROPIETARIOS

Nombre y Apellido de Propietarios Porcentaje,% Nacionalidad DNI,CE,Pasaporte País de residencia Número de contacto Año de incorp. a la compañía

4. FIRMANTES AUTORIZADOS (Indicar todas las personas autorizadas a firmar por la empresa y poner una firma de muestra)

Nombre y Apellido Cargo Firma

5. ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA

Nombre y Apellido Nacionalidad Fecha de Nacimiento
Gerencia General
Administración

6. RECURSOS HUMANOS

Número de empleados en la compañía:
Número de empleados sub-contratados (si aplica):

7. INFORMACIÓN FINANCIERA

Moneda Último periodo Año anterior al último periodo
Capital social
Presupuesto total
Ventas
Utilidades
¿Generalmente, que método
de pago utiliza la compañía con sus
proveedores?
Tipo de Pago Porcentaje, %
Transferencia bancaria
Cheques
Efectivo
Fuente de fondos para operación minera

8. DETALLES DEL BANCO (los pagos se harán únicamente al banco señalado en este formulario)

Nombre del banco (1):
Dirección:
Moneda (siglas): Número de cuenta:
Código Swift:
Nombre del banco (2):
Dirección:
Moneda (siglas): Número de cuenta:
Código Swift:

9. AUDITORES EXTERNOS

¿Tiene auditores externos? :
 
Si la respuesta es sí, especifique
el nombre del auditor:

10. ACTIVIDAD DE NEGOCIOS

Tipo de negocio:
 
 
 
 
 
Descripción del negocio
principal - Actividad

11. ORIGEN FÍSICO DE LOS METALES PRECIOSOS, CAPACIDAD Y PRÁCTICAS

¿De cuántos lugares es el oro extraído?
¿De cuántos lugares es el oro extraído?
¿Dónde se ubican exactamente
las minas? (país, provincia, ciudad
más cercana, GPS coordenadas)
¿A qué distancia (km) se sitúan
las operaciones de extracción del
centro de acopio/planta
de procesamiento?
¿Se requiere que las minas tengan
licencia de operación/explotación?
 
Día de emisión: Fecha de expiración:
 
¿Cuál es la producción de las minas?
¿Cuáles son las reservas
estimadas de la mina?
¿Cuántas personas trabajan en la mina?
¿Cuál es el método de extracción de oro
(minería, equipos y métodos)?
¿Existen procedimientos y sistemas
integrales para garantizar la
seguridad del personal minero
(protección adecuada, capacitaciones
en salud y seguridad, primeros
auxilios y procedimientos de emergencia)?
 
 
¿Existen procedimientos y sistemas
integrales en la mina para su menor
impacto negativo en el entorno por
la extracción de oro? (Ejemplo:
Sistema para evitar la contaminación).
 
 
¿Apoya en el desarrollo
de la comunidad local?
 
 
¿Toma las medidas
necesarias para evitar
el trabajo infantil?
 
 
¿Existe algún grupo armado
cerca de la mina? Si es
afirmativa su respuesta, por
favor proporcione información
sobre el motivo.
 
 
 
 
 
¿Cómo transporta el mineral?
 
 

12. CUESTIONARIO DE DILIGENCIA, CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y GESTIÓN DE CADENA DE SUMINISTRO

¿Practica una debida diligencia en sus clientes/proveedores?
 
¿Quién es su principal cliente/proveedor/para su actividad? Ejemplo (explosivo)?
 
¿Cada cuánto tiempo lleva el registro de sus proveedores? _____ años
¿Sigue todas las reglas y normativas que rigen su negocio?
 
¿Sigue todas las reglas y normativas que rigen su negocio?
 
¿Sigue el procedimiento contra el lavado de activos?
 
¿Tiene una política contra el lavado de activos? (Si tiene una política contra el lavado de activos, hay que enviar una copia)
 
¿Su cadena de suministro es verificada por alguna entidad nacional?
 
¿Tiene una política de gestión de cadena de suministro?
 
¿Si marcaste la pregunta anterior ”No”, precise si entiende el objetivo de la guía OECD y/o buscará capacitación para entenderla?
 
¿Tiene un marco de gestión de la cadena de suministro?
 
¿Es capaz de evaluar el riesgo de la cadena de suministro?
 
¿Tiene un plan de mitigación/control de riesgos?
 
¿Lleva a cabo una auditoría independiente sobre la gestión de la cadena de suministro?
De ser así, favor de indicar el nombre del auditor:
 
¿Realiza una debida diligencia anual sobre la cadena de suministro?
 
Por favor proporciónenos una copia de su política de gestión de la cadena de suministro y de su procedimiento de debida diligencia (si es aplicable).
Yo, , confirmo que la información completada líneas arriba es verdadera y correcta.

Cargo___________________ Nombre_________________________________________________________ Firma y Sello___________________



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